UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. (UCB CZSK) vykonává prostřednictvím svého oddělení Global Security Services (GSS) správu a vypořádání cenných papírů (tzv. Custody služby) pro klienty GSS na základě „Smlouvy o správě cenných papírů, zaknihovaných cenných papírů, zahraničních cenných papírů a zahraničních zaknihovaných cenných papírů a vypořádání obchodů s nimi“.

Klient komunikuje s UCB CZSK primárně SWIFT-em, alternativou je pak komunikace prostřednictvím bankovního komunikačního rozhraní Business Net for Securities (BNS) či jiným kanálem na základě smluvní dohody.

Custody služby zahrnují zvláště

• Správu a vypořádání zahraničních zaknihovaných cenných papírů evidovaných v zahraničních depozitářích cenných papírů (např. Clearstream Banking Luxembourg - CBL, Euroclear – EOC, Bank of New York Mellon – BoNYM, Bank Polska Kasa Opieki S.A. – PEKAO aj.) a to pro lokální institucionální investory.

Správa cenných papírů zahrnuje:

• Zajišťování mandatorních korporátních akcí spojených s klientskou držbou zaknihovaných cenných papírů zejména pak výplaty úroků, dividend a dalších výnosů z cenných papírů na účet klienta prostřednictvím relevantního zahraničního depozitáře,
• oznamování přijatých voluntárních korporátních událostí majících vztah k cenným papírům držených klienty GSS,
• případně požadované zajišťování hlasování klientů na valných hromadách akcionářů v souladu s pokyny klientů (tzv. Proxy Voting) za pomoci využití služeb zahraničního depozitáře,
• management klientských majetkových účtů v depozitářích a knihách UCB CZSK a evidence a rekonciliace cenných papírů na těchto účtech.

Vypořádání cenných papírů zahrnuje:

• Neobchodní (tzv. Over-The-Counter či OTC) převody výše zmiňovaných cenných papírů z a na klientský majetkový účet registrovaného u předmětného depozitáře (např. v CBL, EOC aj.) a to výhradně dle pokynů klienta GSS,
• zabezpečení finančního zúčtování těchto transakcí na peněžních účtech relevantních depozitářů a následně na klientském peněžním účtu vedeného u UCB CZSK.

UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. je klientem výše zmiňovaných depozitářů cenných papírů a obsluhuje cenné papíry svých klientů striktně v souladu s regulatorně a interně nastavenými pravidly a to vždy v nejlepším zájmu svých klientů.

Služby depozitáře jsou poskytovány:

• Penzijním společnostem, a to důchodovým fondům dle zákona č. 426/2011 Sb., o důchodovém spoření, účastnickým fondům dle zákona č. 427/2011 Sb. o doplňkovém penzijním spoření, transformovaným fondům dle zákona č. 42/1994 Sb., o penzijním připojištění se státním příspěvkem a o změnách některých zákonů souvisejících s jeho zavedením a ostatním fondům dle zákona č. 240/2013 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech,
• investičním společnostem a investičním fondům podle zákona č. 240/2013 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech.

UniCredit Bank patří mezi největší depozitáře v ČR v objemu kontrolovaného majetku fondů kolektivního investování. Naše velikost a význam v tomto segmentu nám umožňují aktivně se podílet na spoluvytváření tržního prostředí pro poskytování služeb depozitáře.

Úzce spolupracujeme s regulátorem jak při tvorbě legislativy, tak i při nastavování kontrolních mechanismů, kdy se vždy snažíme hájit zájmy našich klientů.

UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s., vykonává funkci depozitáře pod dohledem České národní banky. Dohlíží na zákonné a statutové omezení při investovaní finančních prostředků v penzijních společnostech a investičních fondech.

Činnost depozitáře je v UniCredit Bank zajišťována oddělením Depozitářské služby v rámci odboru Global Securities Services, který je organizačně začleněn do úseku Global Transaction Banking, který přímo podléhá členu představenstva UniCredit Bank odpovědného za divizi Firemního, investičního a privátního bankovnictví.